安邦集团原董事长吴小晖集资诈骗职务侵占

吴小晖资料图

10日，上海市第一中级人民法院对被告人吴小晖集资诈骗、职务侵占案进行一审公开宣判，对吴小晖以集资诈骗罪判处有期徒刑十五年，剥夺政治权利四年，并处没收财产人民币九十五亿元；以职务侵占罪判处有期徒刑十年，并处没收财产人民币十亿元，决定执行有期徒刑十八年，剥夺政治权利四年，并处没收财产人民币一百零五亿元，违法所得及其孳息予以追缴。

经审理查明：被告人吴小晖隐瞒股权实控关系，以其个人实际控制的多家公司掌管安邦财产保险股份有限公司（以下简称安邦财险）、安邦集团股份有限公司（以下简称安邦集团），并先后担任安邦财险副董事长和安邦集团董事长、总经理等职。年1月起，吴小晖以安邦财险等公司为融资平台，指令他人使用虚假材料骗取原保监会批准和延续销售投资型保险产品。年7月至年1月，吴小晖指令他人采用制作虚假财务报表、披露虚假信息、虚假增资、虚构偿付能力、瞒报并隐匿保费收入等手段，欺骗监管机构和社会公众，以承诺还本付息且高于银行同期存款利率为诱饵，超过原保监会批准的规模向社会公众销售投资型保险产品非法吸收巨额资金。其间，吴小晖以虚假名义将部分超募保费转移至其个人实际控制的百余家公司，用于其个人归还公司债务、投资经营、向安邦集团增资等，至案发实际骗取亿余元。此外，法院还查明，吴小晖利用职务便利非法侵占安邦财险保费资金亿元。案发后，公安机关查封、冻结吴小晖及其个人实际控制的相关公司名下银行账户、房产、股权等资产。

上海市第一中级人民法院认为，被告人吴小晖的行为构成集资诈骗罪和职务侵占罪，依法应当数罪并罚。法院根据被告人的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，依法作出上述判决。

被告人亲属、新闻记者及各界群众代表等50余人旁听了宣判。

此前，上海市第一中级人民法院于年3月28日对吴小晖案进行了一审公开开庭审理。上海市一中院官方微博分段发布庭审要点摘录，公开了该案主要犯罪事实证据、公诉指控意见、被告人及其律师辩解等。（央视新闻）

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审判吴小晖：涉嫌集资诈骗.48亿职务侵占亿元

导读：年3月28日上午，上海市第一中级人民法院公开开庭审理上海市人民检察院第一分院提起公诉的安邦保险集团股份有限公司（以下简称安邦集团）原董事长、总经理吴小晖犯集资诈骗罪、职务侵占罪一案。当天，上海一中院官方微博也同时分段播报了庭审情况。本文为《中国经济周刊》记者据播报内容所作的编辑摘录。

吴小晖案庭审现场（图片来源：上海第一中级人民法院官方微博）

《中国经济周刊》记者陈惟杉编辑摘录

（本文刊发于《中国经济周刊》年第13期）

年3月28日上午，上海市第一中级人民法院公开开庭审理上海市人民检察院第一分院提起公诉的安邦保险集团股份有限公司（以下简称安邦集团）原董事长、总经理吴小晖犯集资诈骗罪、职务侵占罪一案。

当天，上海一中院官方微博也同时分段播报了庭审情况。本文为《中国经济周刊》记者据播报内容所作的编辑摘录。

法庭调查

吴小晖被指控犯有集资诈骗罪、职务侵占罪

庭审进入法庭调查阶段。公诉人宣读起诉书，指控：

（一）集资诈骗罪

年，被告人吴小晖隐瞒对产业公司（吴小晖个人所有和实际控制的公司）的实际控制关系，通过产业公司控股安邦财产保险股份有限公司（以下简称安邦财险）、安邦集团后，以安邦财险为融资平台，指令该公司开发投资型保险产品并主导产品设计，授意制作虚假财务报表、宣传折页等申报材料，骗取保监会的销售批复，向社会公众募集资金。

年7月，在投资型保险产品销售金额超过保监会批复规模后，吴小晖无视监管规定，仍然下达超大规模销售指标，并以超募资金两次增资安邦集团及安邦财险，虚构偿付能力，披露虚假信息，持续向社会公众进行虚假宣传，非法募集资金规模急剧扩大。

截至年1月5日，累计向万余人次销售投资型保险产品，超出批复规模募集资金.67亿元，并将部分超募资金转移至吴小晖实际控制的产业公司，用于对外投资、归还债务、个人挥霍等。至案发，实际骗取.48亿元。

（二）职务侵占罪

年1月，被告人吴小晖利用担任安邦财险副董事长，全面负责该公司经营管理的职务便利，指使公司高管采用划款不记账的方式，将保费资金30亿元划转至吴小晖实际控制的产业公司。其中，29.25亿元用于支付吴小晖实际控制的产业公司拖欠工程款及利息，其余0.75亿元沉淀于吴小晖实际控制的产业公司。

年6月，被告人吴小晖利用上述职务便利，指使他人采用划款不记账的方式，将保费资金70亿元划转至吴小晖实际控制的产业公司。其中，69亿元作为吴小晖实际控制的产业公司的自有资金，用于增资安邦财险，其余1亿元沉淀于吴小晖实际控制的产业公司。

公诉机关认为，被告人吴小晖以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大；利用职务上的便利，将本单位资金非法占为己有，数额巨大；其行为已分别触犯《刑法》第一百九十二条、第二百七十一条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪、职务侵占罪追究吴小晖的刑事责任。

被告人吴小晖对指控的事实和罪名均提出异议，被告人吴小晖表示自己不懂法律，不知道其行为是否构成犯罪。

被告人吴小晖承认其控制的产业公司入股安邦财险、安邦集团，但否认曾担任安邦财险的副董事长；承认在销售投资型保险产品过程中曾收到保监会禁止超规模销售的监管函，但其个人理解没有超过规模。对起诉指控事实有关的其他问题，被告人吴小晖或者没有正面回答，或者部分否认。

法庭调查

吴小晖被指利用明暗两条线管理安邦系公司与多家产业公司

法庭调查进入举证、质证环节。首先，由公诉人向法庭进行举证。

公诉人出示了安邦财险及安邦集团的公司工商登记设立和变更资料、保监会的相关批复、吴小晖任职情况等书证，证明安邦财险于4年成立。成立时7家初始股东中，6家是吴小晖实际控制的产业公司。吴小晖先后任安邦财险的董事、常务副董事长。年，安邦财险变更为安邦集团。年，吴小晖任安邦集团董事长、总经理。年3月和12月，吴小晖控制的中兵投资集团有限公司等30余家产业公司分两次增资亿元和亿元入股安邦集团。截至年12月1日，安邦集团注册资本亿元，吴小晖控制的37家股东公司控股比例达98.22%。

被告人吴小晖表示：其不是安邦的筹备组组长；曾任安邦财险的董事和安邦集团的董事长，负责公司战略；作为董事长保留了否决权。辩护人除同意被告人吴小晖的意见外，还提出原安邦财险、新安邦财险和安邦集团都是依法设立的。

公诉人继续举证，播放原安邦集团多位高管及吴小晖妹妹吴某某等证人的作证视频、出示证人证言，证明多家产业公司都是吴小晖个人所有和控制的公司，并利用其中38家公司，通过年6月和年的两次增资入股，绝对控制了安邦集团及安邦财险等子公司；吴小晖将安邦财险作为融资平台，采用对安邦系公司与产业公司实施明暗两条线管理的方式，掌控核心财务人员，打通安邦保费资金与产业公司之间的划转通道，为其将安邦保费资金转移至产业公司做了充分准备。

吴某某的证言还证实，吴小晖将其安排到产业公司工作，帮助设立和管理产业公司；吴小晖让其多次借用老乡或亲戚的身份证注册了大量空壳的产业公司，其中部分公司用于增资入股安邦。

公诉人还宣读或出示了其他安邦集团高管及工作人员，产业公司高管、工作人员、挂名股东等余人的书面证言，出示了工商查询资料、产业公司名录等书证及司法鉴定意见书，与前述证言相互印证，进一步证实前述证言的内容。

被告人吴小晖表示，有的产业公司以前的股东不是他，他也不知道有这么多产业公司。辩护人除同意被告人吴小晖的意见外还提出，部分产业公司成立于安邦财险之前；部分相关证人系在产业公司成立后进入产业公司，并不清楚产业公司的成立情况，相关证言系推断。

公诉人宣读安邦集团、安邦财险、产业公司高管及工作人员等30余人的证言，出示有关公司相关人员

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