惊人中国学者英文论文科研经费成本和发表费
北京工业大学刘彩娥研究员在《北京工业大学学报》（社会科学版）年第2期刊文《把论文写在祖国大地上——国内科研论文外流现象分析》，作者利用中国国家自然科学基金委发布的年度报告数据，以面上项目10年数据（年—年）为样本，做了一个比较粗略的估算。
10年时间，国家自然科学基金委资助面上项目经费总额为8,,万元，根据基金委的年度报告，科研成果产出的主要形式为：国际会议邀请报告、国内会议邀请报告、国际期刊论文、国内期刊论文、专著、发明专利，而国际、国内邀请报告的技术内容往往被另外四种成果形式包含。
10年间结题的面上项目中各项科研成果总和为：国际期刊论文篇；国内期刊论文篇；专著部；发明专利项。假设每种科研成果的成本花费是均等的，那么，这10年间经费总额度与科研产出之比约为9.23：1。也就是说，每篇论文的经费成本平均为9万余元。（科研项目从立项资助到结题一般3到5年，年度报告中不是当年的经费用于当年的科研产出，文章计算仅仅是粗略的估算），以此计算，年SCI收录中国学者的英文论文,篇，科研经费成本大约为.56亿元人民币（包含少量国内英文版刊物）。
单中国学者在国外刊物发表文章的版面费,有专家粗略估计每年达到数十亿元人民币。而中国改造辽宁号航母时，购买“瓦良格号”的花费为万美元，折合人民币1.3亿元。而中国改造辽宁号航母的花费约24亿美元，折合人民币亿元。
此外，我国的科研人员完成的论文发表在国际刊物上，国外的刊物拥有版权，国内同行想阅读这些文献，国内的科研单位又不得不花费巨额资金购买国外文献数据库的使用权或者订购国外的刊物。粗略估计，全国高校每年购买国外文献数据库的使用权花费大约十几亿元人民币，这笔费用仅仅是一年时间的使用权，并没有购买到永久性的文献。
把论文写在祖国大地上
——国内科研论文外流现象分析
刘彩娥
(北京工业大学图书馆，北京)
摘要:我国是科研大国，也是科研成果外流最严重的国家。文章以EI与WebofScience数据库检索结果为依据，选取近10年的数据为样本，分析了我国科研论文外流的数量、质量、学科分布，并进一步分析科研成果外流对国家和民族的科学研究、经济发展、科技信息安全等方面造成的危害。导致科研成果外流主要有两方面原因:国内的科研评价导向的错误与评价体系的偏差;以美国为主的发达国家的科技期刊的影响力与吸引力。文章具体分析了国内科研评价导向与评价体系存在的问题与国内外科技期刊的实力悬殊，在此基础上提出防止科研成果外流的具体措施:自主创新，为科研创造适宜的人文环境;建立科学合理的学术评价体系，使科研人员转变理念，回归科研本身;着重发展我国的英文学术期刊与索引数据库，使之走向世界。
关键词:科研论文外流;学术评价;学术话语权;科技自信;论文外流对策
年5月30日，习近平在“科技三会”(全国科技创新大会、中国科学院第十八次院士大会和中国工程院第十三次院士大会、中国科学技术协会第九次全国代表大会)上发表讲话，指出“科学研究既要追求知识和真理，也要服务于经济社会发展和广大人民群众。广大科技工作者要把论文写在祖国大地上，把科技成果应用在实现现代化的伟大事业中”［1］。讲话警示了我国科研成果大量外流的现象，强调科研成果要应用于我国的经济与社会发展实践中。
一、文献综述
早在年，学界便意识到科研论文大量外流的现象及其对国家和民族造成的危害。《中国教育报》《光明日报》等多家媒体登载多篇文章披露科研论文外流现象，并呼吁科技工作者将论文写在祖国大地上。情报学专业研究人员也发表论文初步分析了我国科研成果外流的现象与原因［2］。此后，部分学者对这一现象进行了较为深入的剖析，吴峰等研究者于年先后撰写2篇文章，分析了我国自改革开放到21世纪初科研论文外流的状况，以WebofScience与EI的检索结果为依据，以—年的科技论文数据为样本，从外流论文的总量、增长率、论文分布(地区、学科)等方面，分析了我国20年论文外流的态势［3-4］。年，刘丽英等又先后撰文，分析农业工程领域科研论文外流的状况，并建立了科技论文外流文献经济损失估算模型［5-7］。这些研究以数据为依据，分析科研论文外流的现象、后果，初步提出了应对策略。研究者认为科研论文的大量外流至少对我国科技信息安全造成威胁，并造成直接的经济损失，这些文章还提出应对科研论文外流的对策:变革国内学术评价体系，实行多元化的评价模式;加快加强国内英文期刊的建设发展。本文仍然使用WebofScience与EI为检索工具，检索—年10年数据，并结合自然指数、ESI高被引数据等，分析中国科研成果外流的数量、质量、学科分布等近况，并进一步分析大量优质科研成果外流的原因、危害，讨论解决的途径。
二、我国科研论文的外流现状
(一)外流科研论文数量统计
利用国际论文索引数据库可以有效检索并分析科研论文外流的数据。WebofScience和EI是国际著名的文献检索工具，收录国际范围内高质量的科研论文。主要以收录英语国家的学术期刊为主，其中收录中国大陆地区的期刊数量和比例很少，年，SCIE收录中国大陆地区的刊物种(包含中、英文刊物)，约占我国全部刊物种的2.02%［8］;EI收录中国大陆地区的刊物种(包含中、英文刊物)，约占全部连续出版物种的4.45%［9］。因此，检索这些数据库所得到的数据基本上能够反映中国科研论文外流的状况。WebofScience是国际上具有广泛影响的检索工具，主要收录自然科学基础学科、人文社会科学与艺术领域的个学科的1多种高影响力学术期刊论文，其中ScienceCitationIndex-Expanded(SCI-EXPANDED，科学引文索引)收录国际范围内自然科学基础学科领域大约种学术期刊的文章。通常人们将ScienceCitationIndex-Expanded(简称SCIE)收录的论文称为SCI论文，并认为SCI论文能代表国际范围内较高质量的自然科学基础学科方面科研水平。检索WebofScience——SCIE，在地址字段中输入“China”可以获知国内学者发表的科研论文被SCIE收录的数量，然后在检索结果中选择语种为英语的论文，从而知道科研论文外流的情况。表1是—年10年SCIE收录中国学者的论文数量及其在同年WebofScience收录的全部国际期刊论文所占的比例(数据为期刊论文，不包括国际会议论文)。检索时间为-7-15。
表1数据反映出—年中国学者所发表的自然科学国际论文的数量逐年增加，绝对数量从年的篇增加到年的篇，增加了3.46倍，在SCIE国际论文中所占的比例也从6.83%上升到17.22%。表1也显示了中国学者所发表的中文SCI论文的数量没有明显的增长幅度，而且同年中、英文文章比例最高达到52.21∶1。EI(TheEngineeringIndex)是工程技术领域的著名检索工具，有很强的应用背景，被EI收录的论文数据通常能反映一个国家工程技术与应用科学的发展水平。在“CountryofOrigin”字段中使用关键词“China”检索，可以获知中国学者发表的科研论文被EI收录的数据。在检索结果中选择语种为英文的文章，绝对数量与变化趋势基本能反映中国科研人员完成的工程与应用领域的文章外流状况(见表2)(数据包括期刊论文与国际会议论文)。检索时间为-07-15。
表2反映了近10年中国学者所发表的工程技术与应用学科领域的英文论文的数量在逐年增长，从年的篇，增加到年的篇;中文文章数量没有明显的增长，中、英文文章数量之比虽然没有SCI文章悬殊之大，但英文文章的数量也占绝对优势。(由于EI数据库不能检索每年收录文章的总量，所以不能有效计算中国学者发文在国际上所占的比例)。
(二)外流论文质量分析
如果说以上数据仅仅代表外流论文的数量，ESI(EssentialScienceIndicators，基本科学指标数据库)与国际上著名的Nature出版集团发布的自然指数(NatureIndex)则说明了外流论文的质量。中国科学技术信息研究所以ESI数据为基础对中国科技论文进行统计，年10月12日发布的最新统计结果显示:我国的高被引国际论文数量、国际热点论文数量双双进入世界排名第3的位置，排在美国、英国之后;—年，中国处于世界前1%的高被引论文为1.69万篇，占世界份额为12.8%;中国近2年发表的论文得到大量引用，且被引用次数进入本学科前1‰的国际热点论文为篇，占世界总数的18.0%，世界排名首次进入到第3位［10］。自然指数(NatureIndex)是依托全球68本顶级期刊，统计各国家与地区、高校、科研院所在国际上最具影响力的学术期刊上发表论文的情况。年的自然指数已经发布，显示我国已经成为仅次于美国的第二科研强国(见表3)，尽管与科研超级大国美国的差距还比较大［11］。
表3相关指标解释:AC表示文章数量;FC表示分数计数，一篇文章有n个作者，每个作者计数为n分之一;WFC表示加权分数计数，对分数计数进行加权。因为天文学和天体物理学论文比例过高，这些学科的四类期刊在国际期刊上发表了大约50%的论文，大约是其他领域的5倍，因此，这些期刊的文章仅被分配了其他文章权重的1/5(即分数计数乘以0.2以导出加权分数计数)。
(三)外流论文学科分布
使用WebofScience数据库的分析功能，可以了解哪些学科的科研成果外流严重。表4反映了—年8月，SCIE收录中国学者发表的英文科技论文排名前10的学科(数据只包含SCIE期刊论文，不包含国际会议论文，数据从WebofScience分析功能中直接获取。检索时间:年7月15日。
排名前10的学科依次为:工程学、材料科学、化学、计算机科学、物理学、其他工程论题、数学、光学、自动控制、生物化学与分子生物学(见表4)。显然，这些学科中大多数涉及我国的尖端科技领域，或者是具有国际竞争力的领域。这些学科的论文外流，不仅对我国的科技信息安全带来隐患，而且不利于我国的经济建设与发展。
年1月14日，汤森路透发布了《年全球最具影响力的科研精英》报告，列举了近多位来自全球的“高被引科学家”(HighlyCitedＲesearchers，简称HCＲ)，其中位是来自中国大陆的科研人员。该报告认为:这些科学家正影响着各自的科研领域，乃至世界的未来发展方向。报告还分析了这位中国科研人员的学科分布，按照人次数量依次为:化学、材料科学、工程技术、地球科学、数学、物理、计算机科学、分子生物与基因、生物学与生物化学、环境与生态、农业科学、植物与动物、微生物学、免疫学［12］。
三、科研成果外流对我国造成的危害
以上数据表明，我国是世界上科研成果外流非常严重的国家，大量的科研成果外流，对我国的科学研究、科技信息安全、经济发展等方面都造成了不可估量的巨大损失，具体体现在以下方面。
(一)削弱国家综合实力
科研成果是国家非常重要的战略资源，不仅体现了一个民族对自然与世界的认识水平，更重要的是现代尖端科学的研究成果往往关系着国家的军事、国防、政治、经济与国计民生。大量的科研论文外流，为其他国家获得并分析我国尖端科技的发展动向提供了直接或间接情报，带来严重的科技信息安全隐患。另外，中国学者撰写的英文论文首先在国外的刊物上发表，这些文章凝聚着中国科研人员的智力劳动与科研资金投入，本该首先服务于我国社会建设，但这些文章首先被国外的同行阅读、评判，使国外过早了解到这些科研创新成果，并加以利用，极大地损害了我国的经济利益。科研论文的大量外流，不仅影响了最新科研成果在国内的传播，使国内的研究人员不能更广泛、更方便地了解到同行的研究成果并进行交流，而且也影响科研成果的及时转化与利用。
(二)科研经费的大量流失
科研论文不仅需要科研人员付出艰辛的智力劳动，而且国家投入了巨额的经费支持，尤其是应用学科领域。WebofScience检索年至今中国科研人员发表的英文文章，结果分析显示25.89%受国家自然科学基金资助，其他文章绝大多数也受国家各级各类基金资助，详情由图1可见一斑。
科研论文的成本主要包含文献购买费用、实验设备、设备折旧和实验耗材、调查研究与学术交流费用、科研人员的人力与智力成本等，论文完成后，有的还需要价格不菲的论文发表版面费。国内曾有专家对单篇论文的成本与论文外流造成的经济损失进行了计算，认为单篇外流论文经济损失平均为元(不含科研人员的劳动报酬)，并以年农业工程领域论文外流为案例，计算出该年农业工程领域论文外流总数为篇，论文外流造成的经济损失总计为万元，还粗略估算了年1年，我国个学科的论文外流造成的文献经济总损失量为7.33亿元［7］。事实上这一估算过于保守，应用学科的实验设备成本往往耗资更巨大。本文作者利用中国国家自然科学基金委发布的年度报告数据，以面上项目10年数据(—年)为样本，作了一个比较粗略的估算。10年间，国家自然科学基金委资助面上项目经费总额为8万元，根据基金委的年度报告，科研成果产出的主要形式为:国际会议邀请报告、国内会议邀请报告、国际期刊论文、国内期刊论文、专著、发明专利，而国际、国内邀请报告的技术内容往往被另外4种成果形式包含。10年间结题的面上项目中各项科研成果总和为:国际期刊论文篇，国内期刊论文篇，专著部，发明专利项［13］。假设每种科研成果的成本花费是均等的，那么，这10年间经费总额度与科研产出之比约为9.23∶1。也就是说，每篇论文的经费成本平均为9万余元。(科研项目从立项资助到结题一般3—5年，年度报告中不是当年的经费用于当年的科研产出，文章计算仅仅是粗略的估算)，以此计算，年，SCI收录中国学者的英文论文篇，科研经费成本大约为.56亿元人民币(包含少量国内英文版刊物)。单中国学者在国外刊物发表文章的版面费，有专家粗略估计每年达到数十亿元人民币［14-15］。而中国改造辽宁号航母时，购买“瓦良格号”的花费为万美元，折合人民币1.3亿元［16］，辽宁号航母所有成本花费约30亿美元，折合人民币亿元［17］。
此外，我国的科研人员完成的论文发表在国际刊物上，国外的刊物拥有版权，国内同行如果想阅读这些文献，科研单位又不得不花费巨额资金购买国外文献数据库的使用权或者订购国外的刊物。粗略估计，全国高校每年购买国外文献数据库的使用权花费大约十几亿元人民币，这笔费用仅仅是1年时间的使用权，并没有购买到永久性的文献。
(三)丧失民族应有的学术话语权
中国是科研强国，如本文第一部分阐述，中国的科研论文无论是数量还是质量，在国际上都处于较为领先的地位。但是，由于这些文章绝大多数以英语撰写，并发表在国外的刊物上，使中国在国际上并没有占据应有的学术优势与科技话语权。一个民族的学术话语权表现为在国际范围内的学术主导性与影响力，引领学术发展方向，主导学术交流态势等方面，而这些靠有影响力的学术组织、数量多而质量高的学术期刊、权威性的学术评价数据库来支撑。美国依靠强大的学术资源，把持学术话语权，加之英语已经被默认为国际科技交流的通用语言，在国际科技话语方面占据无法取代的地位，使汉语为载体的学术体系日渐式微。中国科研人员竞相把高质量的科研论文发表在国外的期刊上，增强了对方的学术优势，也迎合了西方学术殖民与文化霸权的愿望，并促进了西方国家文化霸权与学术殖民的形成，使我国进一步丧失学术话语权与民族文化自信、科技自信。
(四)阻滞国内科技期刊的运营与发展
高质量的稿源是科技期刊建设与发展的基础，大量科技论文外流使国内期刊稿源学术质量下降，难以与国际接轨，不能吸引国际科学界的
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